证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股

来源：最后更新：24-02-09 11:57:32

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（原标题：证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股）

证监会集中处理多名从业人员违法炒股行为，图为监管示意图

据证监会网站2月9日消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

延伸阅读

吴清出任第十任证监会主席，曾提出“金融监管无缝隙”

财联社2月7日讯（记者林坚）位于北京西城区金融街19号的中国证监会，正迎来新一任掌门人。

2月7日，中共中央决定，任命吴清为证监会党委书记，免去易会满的党委书记职务。国务院决定，任命吴清为证监会主席，免去易会满主席职务。

国务院决定，任命吴清为证监会主席，图为吴清资料图

吴清是证监会第十任主席。

第一任证监会主席：刘鸿儒，任职时间：1992年10月-1995年3月。

第二任证监会主席：周道炯，任职时间：1995年3月-1997年5月。

第三任证监会主席：周正庆，任职时间：1997年5月-2000年2月。

第四任证监会主席：周小川，任职时间：2000年2月-2002年12月。

第五任证监会主席：尚福林，任职时间：2002年12月-2011年10月。

第六任证监会主席：郭树清，任职时间：2011年10月-2013年3月。

第七任证监会主席：肖钢，任职时间：2013年3月-2016年2月。

第八任证监会主席：刘士余，任职时间：2016年2月-2019年1月。

第九任证监会主席：易会满，任职时间：2019年1月26日-2024年2月

第十任证监会主席：吴清，任职时间：2024年2月起

吴清接棒易会满出任证监会主席，正值金融监管体系变革之际。记者注意到，中共中央、国务院正式印发了《党和国家机构改革方案》，吴清是证监会调整为国务院直属机构后的首任主席。目前，证监会官网已更新了组织机构名称以及职能说明，内设了19个正司局级机构，此次最大的变化就是之前的“部”改为了“司”。此外，根据规定，国家发改委审核非上市公司发行企业（公司）债券职责，划入证监会。同时，证监会的投资者保护职责，划入国家金融监督管理总局。

吴清出任证监会主席，证监背景被看重与期许

对于吴清出任证监会主席，业界一直有猜测与期许。

吴清，男，1965年4月生，汉族，安徽蒙城人，中共党员，1989年1月参加工作，研究生，经济学博士。他具有深厚的证监系统背景，对于券商、基金等证券机构的监管极为熟悉。有业界人士告诉记者，“金融监管无缝隙”时代或将到来。

从履历来看，吴清曾任中国证监会机构部综合处处长、机构部副主任、机构监管部副主任、主任、证券公司风险处置办公室（下称“风险办”）主任、基金监管部主任等职。

图为吴清资料图，他具有深厚的证监系统背景

在证监系统工作的这段经历里，吴清获得了很多亲近的、贴切的称谓，例如“券商医生”“问题券商终结者”。2005年，吴清出任风险办主任，专事问题券商的风险处置工作。在他任职期间，风险办共处置了包括南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规券商。当然虽是年轻干部，但在吴清带领下，风险办发挥了极强的监管职能作用，也因此从2006年起，证券行业长年累计的高达2853亿元的历史遗留风险得到有效化解，流动性缺口问题得以解决，账外经营全部清理或纳入账内反映，证券行业盈利能力显著增强。

严打基金行业“老鼠仓”乱象、改革基金发行制度，是吴清又一项成绩。

2009年3月6日，吴清出任证监会基金部主任，严厉整治基金发行乱象，由此也获得业界对他“严打主任”的印象。曾轰动资本市场的“张野案”“刘海案”“涂强案”，多位基金人士被查，均是证监会对基金经理“老鼠仓”行为最为严厉且迅速地处罚案件。吴清针对打击“老鼠仓”时的表态发言也在业界广为流传，至今仍有余音。他曾言道，“老鼠仓行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。”

关于监管工作怎么做，如何做到位，吴清的工作思路或在2009年他于《中国证券》杂志上的一次撰文内有所体现。他提到，金融监管必须同时关注合规性和审慎性的问题，时刻防范和及时处置系统风险。金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。

严打与建设，吴清两手抓。记者注意到，在他任职期间，基金产品的申报程序得以完善，基金销售新规也相应出台，基金行业管理规模逐步抬升，回暖迹象明显，停批两年之久的新基金公司更是开闸营业。业界彼时一个从业心态就是：监管更严了、发基金更方便了。

浓重的证监系统监管背景之外，是吴清的政府任职。在业界人士看来，多元丰富的工作经历让吴清的视野更加开阔。

2010年，吴清离开证监系统，调任上海市虹口区，作为中央各部委及中央直属机构正局级干部到地方任职锻炼，开始在区县主政。到了2017年12月，吴清调职上海市政府，任党组成员，2018年1月获任上海市副市长。2019年9月，吴清进入上海市委常委行列，继续兼任副市长。2021年12月，吴清任上海市常务副市长。履新证监会之前，他任上海市委副书记、政法委书记。